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6月伊始 上海银保监局便累积发出了14张“罚单”

2019-10-24 14:09:23 分类:保险知识    

昨日,上海银保监局连发7则处罚信息,主要涉及两家保险中介机构存在违法违规行为,累积罚款84.5万元。其中,深圳美臣泰平保险经纪有限公司上海分公司(以下简称“美臣泰平保险上海分公司”)被罚金额为17.5万元;上海广汇德太保险代理有限公司(以下简称“广汇德太保险”)共计被罚67万元。

处罚信息显示,美臣泰平保险上海分公司主要存在三点违法违规行为:

一是利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益;二是未按规定管理业务档案;三是委托未办理执业登记的人员开展保险经纪业务。

基于以上违法违规行为,上海银保监局决定对美臣泰平保险上海分公司做出责令改正、给与警告,并处罚款13万元的行政处罚决定。另外,该公司实际负责人方辰对上述事实负责,被给予警告,并处罚款4.5万元。以上共计罚款17.5万元。

值得注意的是,除此之外的67万罚款均被广汇德太保险一家“独揽”。除了机构被罚,随之还有公司5位高级管理人员被罚。

处罚信息显示,广汇德太保险同样存在三项违法违规行为:一是编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料;二是财务事项不真实;三是未按规定管理业务档案。

基于以上违法违规行为,上海银保监局决定对广汇德太保险做出责令改正,给予警告,并处罚款43万元的处罚。另外,公司还有4名高管人员对以上违法违规事实负有责任,上海银保监局决定对时任广汇德太保险的董事长、总经理、副总经理、人事总监,即李兴剑、唐政、陈杰军、张蕾蕾给予警告,并分别处罚款9万元、5万元、5万元、5万元。以上共计罚款67万元。

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